境外投資ODI備案是為了有效規(guī)范企業(yè)境外上市或境外投資行為，讓境內(nèi)機構(gòu)（非個人）的境外投資合法化。關(guān)于ODI備案的監(jiān)管體系以及不做備案會產(chǎn)生哪些不良后果是大家都想了解的，下面我們就來聊一聊這方面的問題。

一、ODI備案監(jiān)管體系

ODI備案的監(jiān)管體系由三部分組成：商務(wù)部、發(fā)改委、外匯局。

其職權(quán)和管理事項分別為：

1、發(fā)改委，負責規(guī)劃、監(jiān)管和協(xié)調(diào)中國經(jīng)濟發(fā)展和行業(yè)政策，主管對外投資項目的立項審批；

2、商務(wù)部（廳），負責具體境外投資事項審批或核準，并發(fā)放中國企業(yè)境外投資證書；

3、外管局，負責對境外投資的外匯登記及備案。特別注意：不同地區(qū)辦理需要的條件和材料都不太一樣，需要詳細溝通交流才能知道你需要具體準備哪些材料。

二、ODI備案申請條件

1、申辦境外投資ODI報備的核心務(wù)必合乎境外投資的概念，核心要為在我國境內(nèi)依規(guī)成立的公司，可以是新設(shè)、并購以及其他方法在境外具有非金融企業(yè)或取得非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)以及他合法權(quán)益的行為。

2、申辦境外投資ODI報備的核心和成立時間標準，核心務(wù)必是國內(nèi)依規(guī)成立的公司，可是成立時間未滿一年的公司，申辦境外投資ODI報備，審核部門在核準或報備通常不會給予準許的。

3、申辦境外投資ODI報備的核心的股東背景、資金來源以及項目投資真實性的標準，當申辦境外投資ODI報備的核心沒法具體表明境內(nèi)股東或是合伙人背景以及資金來源和境外投資的項目的真實性的，申辦在審核部門將極其難通過審核。

4、申辦境外投資ODI報備的核心其申辦報備項目應屬近期被審核部門關(guān)注的項目投資種類，如大額非主業(yè)項目投資、合伙企業(yè)對外投資、境外上市中資企業(yè)退市、房地產(chǎn)、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領(lǐng)域的項目投資，將被嚴苛審核，其報備通過率很低。

三、不做ODI備案的后果

到2023，其實大多數(shù)的企業(yè)都已經(jīng)意識到做了境外投資備案的重要性，但依然有許多老板覺得沒必要做境外投資備案。要知道，監(jiān)管部門對境外投資是時刻進行監(jiān)管的，而且方式多種多樣，在信息化數(shù)據(jù)化的今天，監(jiān)管部門通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等各種方式，結(jié)合著大數(shù)據(jù)等應用，很容易就可以查到有問題的境外投資。更重要的是，很多被查到的投資項目，可能是已經(jīng)開展了一段時間甚至很多年的項目，可想而知，這種情況下，企業(yè)將會面臨什么樣的問題。

不根據(jù)規(guī)定按時辦理ODI備案的話，會產(chǎn)生兩方面的后果，一方面是法律層面的，另一方面是實際操作層面的。

法律層面：

1、投資主體中止或停止實施并處以警告；

2、提供融資、擔保的依法依規(guī)處罰；

3、更現(xiàn)實的后果是外匯進出受限。

實操層面：

1、是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提；

2、是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點；

3、未備案擅自經(jīng)營者，其項目單位的相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺；

4、未備案擅自經(jīng)營者，其境內(nèi)投資主體將在一定時限內(nèi)禁止任何境外投資行為。

總結(jié)起來，境外投資備案ODI是一項重要的制度安排，旨在規(guī)范境外投資行為、保護投資方權(quán)益，并維護經(jīng)濟安全。投資方需要了解相關(guān)法律法規(guī)，按照備案要求進行申請和履行義務(wù)，以確保投資的順利進行。同時，備案機關(guān)也發(fā)揮著監(jiān)管和管理的作用，確保投資項目的合法性和穩(wěn)定性。